Открытие паспорта сделки

Содержание

Паспорт сделки порядок оформления и образец 2016

Паспорт сделки оформляется, когда выполняются валютные операции между нерезидентами и резидентами. Речь идет, прежде всего, о расчетах и переводах через счета резидента в банках либо через счета в банках нерезидентах. Паспорт сделки оформляется в двух распространенных случаях. Первый – во время заключения внешнеторгового контракта вывоза или ввоза товаров/услуг с таможенной территории или на нее. Второй – во время того, когда резиденты выдают займы нерезидентам или, когда они получают кредиты. Паспорт сделки также оформляется для уполномоченных соответствующих органов, которые ведут осуществление контроля.

В каких случаях оформляется паспорт сделки?

Ведомость банковского контроля по паспорту сделки ведется банком на основании паспорта сделки, справки о валютных операциях, о подтверждающих документах и других сведениях. Что касается этой документации, то он оформляется в следующих случаях:

  • импорт/экспорт товаров с/на таможенной территории России;
  • оказание услуг/работ по договоренности между резидентом/нерезидентом;
  • получение кредитов/займа либо их предоставление резидентами.

Что такое: расшифровка

После подписания документации, где имеет место валютный контроль, обязательно оформляется такой паспорт сделки. Если заполнение договора не будет осуществлено, то проведение любой подобной процедуры будет считаться контрабандой. Если обязательный ПС есть, то это можно считать внешнеэкономической деятельностью.

Инструкция и контроль заполнения

После того, как международная документация подписана с контрагентом, оформляется паспорт сделки в соответствующем банке. Обязательно при проведении процедуры и заполнении нужно указывать реквизиты одной и другой стороны, валюту контракта/платежа и форму расчета. Заверяется такая документация по российскому законодательству печатью и подписи. Как в российской, так и в иностранной валюте в банк предъявляются два экземпляра ПС, контракт с указанием суммы, разрешение органа контроля. Полный пакет документации состоит из более чем 10 документов.

Проведение внешнеторговой сделки по контракту как осуществляется?

Под внешнеторговой операцией подразумевается предпринимательская деятельность по международному обмену. Данная процедура имеет несколько этапов: исследования внешнего рынка, поиск партнера, установление контактов, анализ материалов и расчет цен, подготовка условий платежа, подготовка проекта, проведение переговоров, подписание контракта, исполнение обязательств, контроль за выполнением и рассмотрение претензий при их наличии.

Паспорт сделки порядок оформления

В 6 статье порядка указан порядок, по которому необходимо оформлять паспорт сделки. Он оформляется по каждому контракту. Для его оформления предоставляют форму в уполномоченный банк. После этого банк принимает на обслуживание контракт и начинает процедуру открытия ПС. Если кредитный договор принимается, то оформляется паспорт сделки и ему присваивается определенный номер. Однако банковская организация может отказать, если данные не соответствуют данным, если банк заполнен с нарушением требований, если есть информация о том, что доходы были получены преступным путем. Паспорт сделки оформляется до конца тогда, когда ему присвоили номер и поставили подпись ответственного лица.

Паспорт сделки при валютных операциях

Паспорт сделки оформляется для тех импортных валютных операций, сумма обязательств по которому равна эквиваленту 50 тысячам долларов. Открытие этого документа осуществляется при бартерных операциях тоже посредством банка. Для этого туда предоставляется экземпляр паспорта сделки, договор и документацию по требованию.

Также может быть выполнено переоформление такого документа. Переоформление должно быть выполнено после того, как в основной образец договора были внесены изменения. На это дается 15 дней. Иногда актуальным является и закрытие. Проводится тогда, когда все счета закрыты, обязанности выполнены, перевод документации на обслуживание в другое банковское учреждение.

Учет изменения товаров

Если произошли определенные изменения, связанные с условиями из паспорта сделки, то нужно заняться его переоформлением. Для этого нужно написать заявление в банковскую организацию и приложить подтверждения произошедших изменений. Если были изменены не товары, а сведения о резиденте, то дается 30 дней после того, как они были внесены в ЕГРЮЛ или ЕГРИП.

Оформление паспорта сделки \ Консультант Плюс

Подборка наиболее важных документов по запросу Оформление паспорта сделки (нормативно-правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Нормативные акты: Оформление паспорта сделки

Банка России»Для российских предпринимателей снижаются требования валютного контроля» Вместо требования об оформлении паспорта сделки в банках вводится порядок постановки контрактов на учет с присвоением им уникальных номеров. Срок для проведения банками такой процедуры сокращается до одного рабочего дня. Согласно Инструкции, для резидентов-экспортеров устанавливается упрощенный порядок постановки на учет контрактов, который изначально не требует представления самого контракта.

Документ доступен: с 20 до 24 ч. (выходные, праздники — 24 часа)

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Оформление паспорта сделки

Путеводитель по судебной практике. Банковский счет В пункте 2.7 договора банковского счета установлено, что тарифы банка установлены банком на дату вступления в силу договора в приложении N 2, согласно которому комиссия за исполнение функции агента валютного контроля по валютным операциям резидентов с нерезидентами по сделкам, не требующим оформления паспорта сделки (за исключением договоров займа/кредитных договоров), установлена в размере 11,8 процента либо 0,15 процента (минимум 3 доллара США) от суммы каждого платежа. При этом тариф в размере 0,15 процента (минимум 3 доллара США) устанавливается для клиентов, суммы, частота либо другие характеристики операций которых, в соответствии с мотивированным решением руководителя операционного отдела территориального банка, руководителя отделения, принятым с учетом заключения контролера филиала, являются обоснованными, т.е. отсутствуют признаки сомнительных операций (сноска 29 к столбцу 2 строки 4 листа 12 приложения N 2 к договору банковского счета).

Документ доступен: в коммерческой версии КонсультантПлюс

Путеводитель по налогам. Практическое пособие по НДС На практике случается, что в процессе исполнения экспортного контракта налогоплательщик меняет обслуживающий банк. В результате паспорт сделки может быть оформлен одним банком, а выписка о поступлении валютной выручки — другим.

Продление паспорта сделки по истечении срока контракта

Продление паспорта сделки после истечения срока контракта: общие положения

Как продлить паспорт сделки по контракту

Продление паспорта сделки после истечения срока контракта: общие положения

Согласно п. 8.8 инструкции ЦБ РФ «О порядке представления…» от 04.06.2012 № 138-И (далее — инструкция № 138-И), если отношения по договору продолжаются после указанной в паспорте даты завершения обязательств и договор не предполагает оформления для этого допсоглашений к нему, необходимо в течение 15 дней от указанной даты (рабочих) представить в банк заявление, где указать изменившуюся дату окончания обязательств сторон.

Если же для продления договора оформлялось допсоглашение, в банк нужно представить как заявление, так и подтверждающие документы (п. 8.1–8.3 инструкции № 138-И). Сделать это нужно по общему правилу в течение 15 дней (рабочих) после подписания допсоглашения (п. 8.4 инструкции № 138-И).

При оформлении паспорта сделки и иных взаимоотношениях предприятия с банком требуется предъявление доверенности от организации, подробнее об оформлении которой рассказано в нашей статье Доверенность в банк от юридического лица — образец.

Как продлить паспорт сделки по контракту

Для продления паспорта следует направить в банк заявление, содержащее:

  • информацию о заявителе;
  • данные паспорта сделки, указание на ту его часть, в которую вносятся изменения, и информацию о сути изменений;
  • указание на документы, являющиеся основанием для продления паспорта;
  • подпись заявителя и дату оформления заявления (п. 8.2 инструкции № 138-И).

Итак, для продления паспорта сделки по контракту, срок которого истек, но продлен сторонами, необходимо представить в банк:

  1. Заявление — в течение 15 дней после даты завершения отношений контрагентов, указанной в паспорте, если договор продлевается автоматически.
  2. Заявление и подтверждающие изменения документы — в течение 15 дней с момента подписания допсоглашений о продлении договора.

Банк России предлагает повысить пороговое значение суммы обязательств по внешнеторговым контрактам, на которую распространяется требование об оформлении паспорта сделки

  • Главная
  • Правовые ресурсы
  • «Горячие» документы
  • Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением»

Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением»

Проектом указания, в частности:

предполагается повышение порогового значения суммы обязательств по внешнеторговым контрактам (кредитным договорам), заключенным резидентами с нерезидентами, на которую распространяется требование об оформлении паспорта сделки, с 50 тыс. долларов США до 75 тыс. долларов США;

устанавливается, что:

при осуществлении операций, связанных с зачислением иностранной валюты на транзитный валютный счет или со списанием иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте, по договору (контракту), заключенному с нерезидентом, сумма обязательств которого равна или не превышает в эквиваленте 1 тыс. долларов США, резидент представляет справку о валютных операциях, к которой вправе не представлять указанные в ней документы, связанные с проведением валютной операции;

при осуществлении операций, связанных со списанием валюты Российской Федерации со своего расчетного счета в валюте Российской Федерации, открытого в уполномоченном банке, по договору (контракту), заключенному с нерезидентом, сумма обязательств которого равна или не превышает в эквиваленте 1 тыс. долларов США, резидент представляет расчетный документ по валютной операции, к которому вправе не представлять указанные в нем документы, связанные с проведением валютной операции.

Кроме того, проект содержит изменения редакционного характера, обусловленные практикой применения Инструкции Банка России N 138-И.

Проектом в числе прочего предусматривается, что со дня вступления в силу соответствующего указания резидент вправе закрыть ПС, ранее оформленный по контракту (кредитному договору), общая сумма обязательств которого на дату вступления в силу настоящего указания не превышает в эквиваленте 75 тыс. долларов США по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату заключения контракта (кредитного договора), или в случае изменения суммы обязательств контракта (кредитного договора) на дату заключения последних изменений (дополнений), предусматривающих такие изменения, в соответствии с подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 Инструкции N 138-И в порядке, установленном главой 7 Инструкции N 138-И.

Перейти в текст документа «

Дата публикации на сайте: 08.02.2017

Поделиться ссылкой:

  • С какого возраста получают паспорт в россии
  • Паспортный стол форма 9
  • Справка паспорт
  • Паспорт безопасности объекта культуры образец заполнения 2018
  • Паспорт безопасности объекта образец заполнения 2018
  • Паспорт сделки с какой суммы оформляется
  • Сбербанк паспорт сделки образец
  • На паспорте серия и номер
  • Фотография в паспорт в 45 лет
  • Восстановление паспорта после пожара

С 1 марта 2018 сделки по договорам в валюте нужно будет оформлять по новым правилам. Центробанк утвердил для этого новую инструкцию.

Что за паспорт сделки?

Паспорт сделки — это такой документ, который банк оформляет для импортного или экспортного контракта. Он нужен для валютного контроля. В паспорт сделки вносят данные из документов, которые предоставляет клиент. Когда стороны выполнят свои обязательства, паспорт сделки закрывается. Потом банк передает данные о сделке в ЦБ.

Екатерина Мирошкина экономист

Паспорт импортной сделки оформляют импортеру, то есть тому, кто ввозит товары из-за границы на территорию России. Или когда заказывают услуги у нерезидента на территории другого государства. С помощью паспорта импортной сделки банк контролировал, насколько обоснована оплата в адрес иностранной компании.

Паспорт экспортной сделки — это документ, который оформляют для экспортера. То есть клиент банка продает товары за границу и получает оттуда деньги. Обязанность банка — проконтролировать сроки оплаты и другие условия договора. Для этого к каждому контракту оформляли паспорт экспортной сделки.

Если с документами не все в порядке, паспорт сделки не оформят и расчеты не проведут. У банка есть такое право по закону.

Сейчас паспорт сделки нужно оформлять для всех контрактов на сумму больше эквивалента 50 000 $. Но скоро все изменится.

Новые правила помогут сэкономить?

Помогут, но не всем. За регистрацию и учет договоров все равно придется платить. Отмена паспорта сделки не означает отмену платы за валютный контроль. Для банка это почти такая же работа, только называется по-другому.

Сэкономить время и деньги смогут те, у кого контракты на небольшие суммы. Им придется собирать меньше документов. Плюс можно сэкономить на комиссии за валютный контроль.

Документы можно будет оформлять быстрее. Сейчас паспорт сделки готовят три дня. В следующем году договор поставят на учет за день.

Вот как еще можно сэкономить на оформлении валютных операций.

Изучите тарифы банка. У всех разные комиссии и условия. Бывают тарифы, где услуги валютного контроля вообще нет. А есть с пониженной платой и лимитом по сумме комиссии. Можно выбрать подходящий в зависимости от оборота и сумм сделок.

Узнайте, как можно передать документы. Носить в банк оригиналы и копии долго. Если чего-то не хватит, придется идти снова. Удобнее загружать сканы в личном кабинете или отправлять в чат с менеджером. Если в банке есть такая услуга, дело пойдет быстрее.

Найдите консультанта по валютным сделкам. Импорт и экспорт сложнее расчетов с резидентами. За любое нарушение штрафуют. В итоге можно потерять больше, чем заработаешь. Узнайте в своем банке, кто сможет помочь и есть ли персональный менеджер для сложных вопросов. Если эксперт вовремя подключится к сделке, не будет ошибок и получится сэкономить.

Постановка на учет контракта / кредитного договора

Когда резидент обязан оформить паспорт сделки в АО «АЛЬФА-БАНК»?

Паспорт сделки оформляется на договор (контракт, соглашение, предварительный договор, предложение о заключении таких договоров (соглашений), содержащие все существенные условия договора (оферта, публичная оферта) и т.п.), одновременно отвечающий следующим условиям:

  1. Договор заключен между резидентом и нерезидентом.
  2. Расчеты по договору осуществляются через счет резидента, открытый в АО «АЛЬФА-БАНК», или через счет резидента, открытый в банке за пределами территории Российской Федерации (в банке-нерезиденте).
  3. Договор относится к одному из нижеперечисленных видов договоров:
    • 3.1. договоры, в том числе агентские договоры, договоры комиссии, договоры поручения, предусматривающие при осуществлении внешнеторговой деятельности вывоз с территории Российской Федерации или ввоз на территорию Российской Федерации товаров, за исключением вывоза (ввоза) ценных бумаг в документарной форме;
    • 3.2. договоры, предусматривающие продажу (приобретение) и (или) оказание услуг, связанных с продажей (приобретением) на территории Российской Федерации (за пределами территории Российской Федерации) горюче-смазочных материалов (бункерного топлива), продовольствия, материально-технических запасов и иных товаров (за исключением запасных частей и оборудования), необходимых для обеспечения эксплуатации и технического обслуживания транспортных средств независимо от их вида и назначения в пути следования или в пунктах промежуточной остановки либо стоянки;
    • 3.3. договоры, в том числе агентские договоры, договоры комиссии, договоры поручения, за исключением договоров, указанных в подпунктах 3.1. 3.2 и 3.4 настоящего пункта, предусматривающие выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них;
    • 3.4. договоры, предусматривающие передачу движимого и (или) недвижимого имущества по договору аренды, договоры финансовой аренды (лизинга);
    • 3.5. договоры, предметом которых является получение или предоставление денежных средств в виде кредита (займа), возврат денежных средств по кредитному договору (договору займа), а также осуществление иных валютных операций, связанных с получением, предоставлением, возвратом денежных средств в виде кредита (займа) (за исключением договоров (контрактов (соглашений)), признаваемых законодательством Российской Федерации разновидностью займа или приравненных к займу).
  4. Сумма обязательств по договору равна или превышает в эквиваленте 50 тыс. долларов США по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату заключения договора, либо в случае изменения суммы обязательств по договору на дату заключения последних изменений (дополнений) к договору, предусматривающих такие изменения, или в случае если курс иностранных валют по отношению к рублю не устанавливается Банком России, по курсу иностранных валют, установленному иным способом, рекомендованным Банком России.

В общую сумму обязательств по договору не включаются:

  • штрафные санкции (неустойки, штрафы, пени), предусмотренные договором;
  • суммы налогов, комиссий и иных аналогичных сопроводительных платежей, предусмотренных условиями договора.

По агентским договорам: сумма обязательств = вознаграждение агента (независимо от того удерживается ли сумма вознаграждения либо подлежит перечислению) + иные денежные средства, которые перечисляются по условиям договора (возмещаемые расходы, средства, переводимые агентом в пользу принципала).

По кредитным договорам (договорам займа): сумма обязательств = сумме основного долга.

Какие документы необходимы для оформления паспорта сделки?

Для оформления паспорта сделки резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» одновременно следующие документы и информацию:

  1. контракт (кредитный договор), исполнение обязательств по которому требует оформления паспорта сделки, либо выписку из такого контракта (кредитного договора), содержащую информацию, необходимую для оформления паспорта сделки, а также информацию об условиях расчетов по контракту;
  2. принятое налоговыми органами по месту учета резидента уведомление об открытии (закрытии) счета (вклада), об изменении реквизитов счета (вклада), о наличии счета (вклада) в банке, расположенном за пределами территории РФ, — в случае осуществления части или всех валютных операций, связанных с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформляется паспорт сделки, через счета резидента, открытые в банке-нерезиденте;
  3. иные документы и информацию с учетом требований Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в том числе документы и информацию, которые содержат сведения (включая сведения, определенные (рассчитанные) резидентом самостоятельно), указанные резидентом в заполненной форме паспорта сделки, в том числе сведения о сумме задолженности по основному долгу по кредитному договору (при ее наличии на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки).
  4. заполненный паспорт сделки, по форме установленной Приложением № 4 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в одном экземпляре (см. ниже).

Для принятия на обслуживание в АО «АЛЬФА-БАНК» паспорта сделки при его переводе из другого банка/территориального учреждения Банка России дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-3) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • паспорт сделки, полученный в уполномоченном банке, который ранее выполнял функции банка паспорта сделки: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML;
  • ведомость банковского контроля, полученная в уполномоченным банке, который ранее выполнял функции банка паспорта сделки: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML.

Для оформления паспорта сделки в АО «АЛЬФА-БАНК» в случае отзыва лицензии у предыдущего банка паспорта сделки дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-4) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • копия паспорта сделки, имеющегося в наличии на дату отзыва банковской лицензии, который был оформлен в уполномоченном банке, у которого отозвана лицензия.

Для оформления паспорта сделки в случае полной уступки требований /полного перевода долга между 2-мя резидентами дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-4) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • документ, подтверждающий уступку второму резиденту-клиенту банка требования или перевод на него долга по контракту (кредитному договору), по которому первым резидентом был оформлен паспорт сделки;
  • ведомость банковского контроля, полученная от первого резидента: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML.

Паспорт сделки может быть заполнен и представлен резидентом в АО «АЛЬФА-БАНК»:

  • на бланке по форме, установленной Приложением № 4 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (см. ниже);
  • в виде шаблона, представленного на сайте (см. ниже);
  • в виде электронного документа, заполненного по стандартизированному шаблону паспорта сделки в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн», «Альфа-Клиент On-line» (клиентами, использующими каналы дистанционного банковского обслуживания).

Справочники, подсказки, автопроверка введенных данных и автозаполнение в электронных формах документов валютного контроля, которые представлены в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн» или «Альфа-Клиент Онлайн», помогут Вам избежать ошибок, облегчат процедуру заполнения документов валютного контроля и ускорят процесс прохождения в Банке валютного контроля.

Вниманию клиентов филиалов АО «АЛЬФА-БАНК»!
Вместо наименования Банка (АО «АЛЬФА-БАНК»), указанного в бланке паспорта сделки, размещенном на сайте, Вам нужно указать полное или сокращенное наименование обслуживающего Вас филиала.

Бланк паспорта сделки по контракту (форма 1)form1.doc, 53,0 КББланк паспорта сделки по кредитному договору (форма 2)form2.doc, 80,0 КБПорядок заполнения паспорта сделки (форма 1 и 2) passport_order.doc, 108,0 КБ

Шаблон Паспорта сделки —удобный инструмент для оформления паспорта сделки по контракту для тех клиентов, которые не работают в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн» или «Альфа-Клиент Онлайн».

Введите данные на первой странице Шаблона, распечатайте или сохраняйте в электронной форме Паспорт сделки на второй странице Шаблона. В Шаблоне есть подсказки по заполнению полей, проверки корректности форматов полей, а также прикреплены справочники:

  • Список филиалов АО «АЛЬФА-БАНК»;
  • Справочник субъектов Российской Федерации;
  • Справочник стран;
  • Справочник валют.

Шаблон Паспорта сделки Template.xls, 266,0 КБ Договором о расчетно-кассовом обслуживании, заключенным клиентом с АО «АЛЬФА-БАНК», предусмотрено предоставление клиентом Банку права заполнить (за клиента) паспорт сделки на основании представленных (клиентом) документов и информации, необходимых для оформления паспорта сделки.

В этом случае вместо заполненного экземпляра паспорта сделки Вам необходимо представить Заявление об оформлении паспорта сделки (в виде электронного документа, заполненного по стандартизированному шаблону в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн», «Альфа-Клиент On-line», либо по форме, представленной ниже) и документы и информацию, необходимые для оформления паспорта сделки.
Условия оказания данной услуги и размер комиссионного вознаграждения указаны в пункте 4.4 Тарифов.Бланк Заявления об оформлении паспорта сделки blank_zayav.doc, 152,0 КБ

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки установлены:

  • в пункте 6.5 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И,
  • в пункте 12.2 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае передачи резидентом своих прав по контракту (кредитному договору) путем уступки требования другому лицу — резиденту или в случае перевода долга по контракту (кредитному договору), на другое лицо-резидента),
  • в пункте 13.1 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае отзыва лицензии у предыдущего банка паспорта сделки),
  • в пункте 14.2 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае перевода паспорта сделки на обслуживание из другого уполномоченного банка (территориального учреждения Банка России)).

Сроки представления документов для первоначального оформления паспорта сделки 3865-У terms_3865-Y.pdf, 150,5 КБСроки представления документов для оформления паспорта сделки в случае уступки (12.2) 3865-У terms_(12.2)_3865-Y.pdf, 112,4 КБСроки представления документов для оформления паспорта сделки при отзыве лицензии (гл. 13) 3865-У terms_(gl.13)3865-Y.pdf, 108,6 КБСроки представления документов для оформления паспорта сделки при переводе (гл. 14) 3865-У terms_(gl.14)_3865-Y.pdf, 109,9 КБ

Основания для отказа банком в принятии на обслуживание контракта/кредитного договора и в оформлении по нему паспорта сделки:

(см. п. 6.9. Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И)

  • 6.9.1. несоответствие данных, указанных в заполненной форме паспорта сделки, сведениям и информации, которые содержатся в контракте (кредитном договоре) и (или) иных документах и информации, которые представлены резидентом, в том числе из-за отсутствия в них оснований для оформления паспорта сделки;
  • 6.9.2. если форма паспорта сделки заполнена с нарушением требований, установленных Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И;
  • 6.9.3. непредставление резидентом в уполномоченный банк документов и информации, указанных в пункте 6.6 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в том числе представление неполного комплекта документов, неполной информации, недостоверных документов (информации).
  • 6.9.4. при наличии предусмотренных правилами внутреннего контроля, разработанными в соответствии с требованиями Банка России, оснований предполагать, что валютные операции, которые будут проводиться по контракту (кредитному договору), могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В случае получения резидентом отказа в оформлении паспорта сделки резидент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в банк документы и информацию для оформления паспорта сделки в сроки, установленные Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И.

Паспорт валютной сделки: порядок оформления, сроки, инструкция

При совершении внешнеторговых операций контролю подвергаются не только товары, перемещаемые через границу, но и денежные средства.

Паспорт сделки — это первостепенный документ при осуществлении валютного контроля, который подтверждает проведение валютных операций между резидентом и нерезидентом.

Когда следует оформить паспорт сделки?

  • Проводятся валютные операции;
  • Контракт заключен между резидентом и нерезидентом;
  • Сумма контракта превышает 50 000 дол. США по курсу ЦБ РФ на день заключения контракта.

Паспорт сделки оформляется в срок не позднее 15 рабочих дней после заключения контракта. В случае несоблюдения порядка и сроков учета и отчетности по валютным операциям резидент несет административную ответственность.

Порядок оформления паспорта сделки

Для начала резиденту необходимо обратиться в уполномоченный банк, через который будут проходить расчеты по контракту, затем ему необходимо представить следующие документы:

  • Заполненный паспорт сделки формы 1;
  • Контракт;
  • Документы и информацию, в соответствии с которыми был заполнен паспорт сделки, в основном это учредительные документы резидента.

Важно, что банк вправе потребовать и другие документы по его усмотрению.

Сроки оформления паспорта сделки банком

В течение 3 рабочих дней банк проверяет полноту представленных документов и сведений, которые необходимы для оформления, переоформления, закрытия паспорта сделки.

Максимальный срок предоставление банком клиенту результатов проверки и вынесения решения об открытии или отказе в открытии паспорта сделки — 2 рабочих дня.

Паспорт сделки может быть оформлен и в более короткие сроки, однако максимальный срок составляет 5 рабочих дней.

Банк может отказать в оформлении паспорта сделки на основании:

  • Отсутствие или несоответствие данных, указанных в паспорте сделки с информацией, содержащейся в предоставленных документах
  • Неправильное (некорректное) заполнение паспорта сделки
  • Непредставление или предоставление неполного пакета документов необходимых для оформления паспорта сделки

При получении отказа в оформлении паспорта сделки резидент имеет право устранить недостатки и ошибки и повторно подать необходимые документы и сведенья в установленный банком срок.

Паспорт сделки считается оформленным после того, как банк присвоит номер и проставит дату оформления и подпись ответственного лица

Инструкция по заполнению паспорта сделки

Паспорт сделки заполняется в соответствии с Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И.

Рассмотрим порядок заполнения паспорта сделки по контракту (по форме 1) для юридических лиц:

Заголовочная часть и строка «Паспорт сделки от» и «№» заполняется банком

Первый раздел «Сведенья о резиденте».

1.1. полное наименование организации в соответствии с ЕГРЮЛ

1.2. адрес юридического лица, указанный в ЕГРЮЛ

1.3. основной государственный регистрационный номер, присвоенный при регистрации в ЕГРЮЛ

1.4. дата внесения в ЕГРЮЛ записывается в формате ДД.ММ.ГГГГ

1.5. вносится идентификационный номер налогоплательщика и код причины постановки на учет

Второй раздел называется «Реквизиты нерезидента», в нем указывается информация об иностранном контрагенте, который прописан в контракте.

В первой графе указывается название иностранного контрагента, во второй и третей графе – наименование и цифровой код страны регистрации соответственно. Цифровой код определяется по Общероссийскому классификатору стран мира.

Третий раздел «Общие сведенья о контракте»

Графа 1 – номер контракта, при отсутствии номера следует проставить «б/н»

Графа 2 – дата подписания контракта, прописывается в формате ДД.ММ.ГГГГ

Графа 3 – указывается наименование валюты контракта

Графа 4 – цифровой код валюты контракта в соответствии с Общероссийским классификатором валют

Графа 5 – указывается общая сумма контракта в валюте, указанной в графах 3,4.

Графа 6 – в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата завершения всех обязательств по контракту

Четвертый раздел «Сведенья об оформлении, переводе или закрытии паспорта сделки»

Графа 2 заполняется с использованием знака «/», где указываются регистрационный номер банка ПС и порядковый номер филиала в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций

В графе 3 указывается дата принятия ПС на обслуживание в другой банк в форме ДД.ММ.ГГГГ. Если перевода в другой банк не было, то графа не заполняется.

Графы 4 и 5 также указывается дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и основание закрытия ПС.

Пятый раздел «Сведенья о переоформлении паспорта сделки»

В данном разделе указываются все номера и даты, переоформленных паспортов сделок, если таковые имеются.

Шестой раздел «Сведенья о ранее оформленном паспорте сделки по контракту» заполняется в случае, если по данному контракту был ранее оформлен паспорт сделки.

Седьмой раздел «Справочная информация»

7.1. Если документы в банк были предоставлены резидентом в бумажном виде, необходимо проставить цифру «1», если резидент передал документы в электронном виде – цифра «2».

7.2. Аналогичная система проставления значений: «1» — паспорт сделки направлен банком на бумажном носителе, «2» паспорт сделки направлен в электронном виде.

Компания «АГАПАС-ЭКСПОРТ» готова взять на себя не только выполнение таможенных формальностей, но и проведение всей сделки, в том числе мы оформим паспорт сделки! Получить консультацию по проведению экспорта или импорта можно по телефону +7 (499) 703-18-15.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *